甘肃人大修改《甘肃水路管理条例》的决定

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中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知

各政策性银行，国有商业银行、股份制商业银行，各银监局：

当前，银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出。一些银行机构由于相关制度不健全，或者对制度执行情况缺乏有效监督，对不执行制度规定者查处不力，风险管理和内部控制薄弱，大案、要案屡有发生，导致银行大量资金损失。为此，各银行机构必须加大工作力度，进一步采取措施，有效防范和控制操作风险。各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题，切实抓好本通知在基层的监管抽查工作。

一、高度重视防范操作风险的规章制度建设。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。

二、切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度；总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。

三、加强对基层行的合规性监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。

四、订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。

五、坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估。要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督。对已发生的大案，可以披露的，要加强信息披露工作，及时详细介绍整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。各行高管人员要分工合作，一级抓一级，并注意对基层的抽检，到问题多的地方去，深入调查研究，帮助基层解决问题。

六、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。

七、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。

八、对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

九、加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。同时，要改善管理理念，改进技术手段。

十、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。要设立独立的审核岗，建立责任复核制，必要时可由上一级行对指定岗位进行独立审核，并责成原岗位适时做出说明。

十一、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。

十二、加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施，以及网点通存通兑中多部门办理业务等情况下向客户验证复检的有效手段。

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化；对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准。要建立与该客户两个以上主管热线联系查证制度。对老客户也要做到经常抽检稽审，超过一定金额的，应由上一级行和基层行的非直接业务经办专岗进行，并注意与企业的相关热线联系人验证，获得确认。商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“了解你的客户业务单据”（KYD）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。对于不配合的企业，要严格审核以前发生的业务，并采取相应的控制措施。

十三、迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。

各银监局应将本通知转发至辖区内各城市商业银行、城市信用社、农村信用社省级联合社、农村商业银行和农村合作金融机构，要求其参照执行。

中国银行业监督管理委员会
二○○五年三月二十二日


海关总署


海关总署公告2007年第31号


关于公布海关办理行政处罚案件过程中使用的法律文书格式


根据《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》和《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》的规定，现将海关办理行政处罚案件过程中使用的法律文书格式（见附件)予以公布。

本公告自2007年7月1日起施行。

特此公告。



附件：1 附件：1-43



二○○七年六月二十八 日
办公厅

附件1
中华人民共和国 海关
案件移送函
（存根）
关 字[ ] 号
案件名称：
违法嫌疑人：
性别 年龄 证件名称及号码
法定代表人 证件名称及号码
住 址：
基本案情：



接受移送单位：
随附：

批准人：
填表人：
填表日期：


中华人民共和国 海关
案件移送函
（正本）
关　字[ ] 号
　　　　 　　：
根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四条之规定，现将 一案移送你单位依法办理。
基本案情：


附：

移交人：



（印章）
年　月　日

中华人民共和国 海关
案件移送函
（回执）
关　字[ ] 号
　　　　　　海关：
你关以 号《案件移送函》移送我单位的 一案已收到。
同时收到随附的
。
接收人：




（接受移送单位印章）
年　月　日




附件2
中华人民共和国 海关
同意回避申请决定书

　　　 　：
你（单位）要求我关工作人员 回避的申请收悉。经审查，具有《中华人民共和国海关法》第八十一条规定的应当回避的情形，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四十八条的规定，现同意你（单位）提出的申请，决定上述工作人员回避。
特此通知。




（印章）
年　月　日








附件3
中华人民共和国 海关
驳回回避申请决定书

　　　 　：
你（单位）要求我关工作人员 回避的申请收悉。经审查，不具有《中华人民共和国海关法》第八十一条规定的应当回避的情形，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四十八条的规定，决定驳回你（单位）提出的申请。
你（单位）对驳回回避申请有异议的，可以在收到本决定之日起3个工作日内向我关申请复核1次。
特此通知。




（印章）
年　月　日




附件4
中华人民共和国 海关
回避复核决定书（格式一）

　　　 　：
你（单位）不服我关驳回回避申请（申请我关工作人员
回避）的复核申请收悉。经复核，上述工作人员具有《中华人民共和国海关法》第八十一条规定的应当回避的情形，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四十八条和《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第十一条的规定，现决定上述工作人员回避。
特此通知。




（印章）
年　月　日






中华人民共和国 海关
回避复核决定书（格式二）

　　　 　：
你（单位）不服我关驳回回避申请（申请我关工作人员
回避）的复核申请收悉。经复核，上述工作人员不具有《中华人民共和国海关法》第八十一条规定的应当回避的情形，根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四十八条和《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第十一条的规定，现决定：维持驳回回避申请的决定。
特此通知。




（印章）
年　月　日







附件5
中华人民共和国 海关
收集物证、书证清单
关　字[ ] 号
根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第四十四条之规定，收集下列物证原物、书证原件：
序号 名称 规格 数量/重量 特征 备注












（海关印章） 提供人签章：
年 月 日 年 月 日

经办关员签字： 、 见证人： 、
附件6
中华人民共和国 海关
准予顺延期限决定书
　关　字[ ] 号
：
你（单位）要求顺延期限的申请收悉。经审查，你（单位）耽误期限的事由属于以下第 项情形：
（一）不可抗拒事由；
（二） ；
根据《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第十九条的规定，我关决定准予顺延期限，延期至 年 月 日。
特此通知。


（印章）
年 月 日


附件7
中华人民共和国 海关
不予顺延期限决定书
　　　　　　　　　　　　　　　　 关　字[ ] 号
：
你（单位）要求顺延期限的申请收悉。经审查，你（单位）耽误期限事由不属于正当理由，根据《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第十九条的规定，决定不予顺延期限。
如不服本决定，依照《中华人民共和国行政复议法》第九条、第十二条，《中华人民共和国行政诉讼法》第三十九条之规定，可自本决定书送达之日起60日内向 海关（海关总署）申请行政复议，或者自本决定书送达之日起3个月内，直接向 人民法院起诉。




（印章）
年 　月 日　




附件8
中华人民共和国 海关
送达回证

受送达人：
代 理 人：
送达方式：
送达地点：
送达文书：

被送达人意见：


签收人： 年 月 日
送达人： 年 月 日
签收人非受送达人的，请注明与受送达人关系：
受送达人拒签情况：

见证人签字：

备注：邮寄送达的，被送达人或代理人收到有关文书后请填写此送达回证并寄回 海关，并请附签收人的身份证明复印件或代理委托书复印件；被送达人或代理人若为单位，请在签收人处加盖公章。
附件9
中华人民共和国 海关
公　告（格式一）
　　　　　　　　　　　　　　　　　 关　字[ ] 号
　　　　　　　　　：
我关于 年 月 日作出了　　 　　号行政处罚决定，决定 。该行政处罚决定书正本已于　　年　月　日在我关公告栏内张贴，自本公告发布之日起满 即视为送达。
特此公告。




（印章）
年　　月　　日








中华人民共和国 海关
公 告（格式二）
　　　　　　　　　　　　　　　　 　关　字[ ] 号
我关于 年 月 日在 （地点）查获的下列货物（物品、违法所得、走私运输工具、特制设备），当事人不明。根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第六十二条第一款第（四）项的规定，现予以公告，请有关当事人于 年 月 日之前到我关办理海关手续，逾期我关将对下列货物（物品、违法所得、走私运输工具、特制设备）依法予以收缴。
序号 名 称 规格 数量或重量 特征 备注




特此公告。




（印章）
年　　月　　日

中华人民共和国 海关
公 告（格式三）
　　　　　　　　　　　　　　　　 　关　字[ ] 号
我关根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第六十二条第一款 项的规定，收缴了下列货物（物品、违法所得、走私运输工具、特制设备），并已依法制发了收缴清单（ 关 字[ ] 号 ）。现根据该《条例》第六十二条第二款的规定对收缴清单予以公告。
序号 名 称 规格 数量或重量 特征 备注




特此公告。




（印章）
年　　月　　日



附件10
中华人民共和国 海关
不予立案通知书
关　字[ ] 号
：
经审查，你（单位）向我关举报/移送/主动投案的违法线索属于以下第 项情形：
（一）没有违法事实；
（二）违法行为超过法律规定的处罚时效；
（三）其他依法不予立案的情形。
根据《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》第二十八条的规定，我关决定不予立案。
特此通知。




（印章）
年 月 日



附件11
中华人民共和国 海关
查问笔录（首页）
第 页共 页
时间 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分
地点
查问人 记录人
被查问人 出生日期
性别 民族 文化程度 籍贯/国籍
证件名称及号码
工作单位及职务
联系地址（电话）
问：









被查问人签字： （到场监护人签字： ）
中华人民共和国 海关
查问笔录（续页）
第 页

















被查问人签字： （到场监护人签字： ）

附件12
中华人民共和国 海关
询问笔录（首页）
第 页共 页
时间 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分
地点
询问人 记录人
被询问人 性别 年龄 籍贯/国籍
证件名称及号码
工作单位及职务
联系地址（电话）
问：











被询问人签字： （到场监护人签字： ）
中华人民共和国 海关
询问笔录（续页）
第 页


















被询问人签字： （到场监护人签字： ）
附件13
中华人民共和国 海关
检查记录（格式一）
关 字[ ] 号
根据《中华人民共和国海关法》第六条第（四）项的规定，海关于 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分，在 ，
对 进行了检查。
检查经过及情况：




被检查运输工具或场所负责人意见及签字：


关长：
年 月 日
经办关员签字：
见证人签字：
见证人联系地址（电话）：
备注：
中华人民共和国 海关
检查记录（格式二）
关 字[ ] 号
根据《中华人民共和国海关法》第六条第（ ）项的规定，海关于 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分，在 ，
对 进行了检查。
检查经过及情况：





被检查运输工具或场所负责人（代理人）意见及签字：




年 月 日
经办关员签字：
见证人签字：
见证人联系地址（电话）：
备注：
附件14
中华人民共和国 海关
查验记录
关 字[ ] 号
根据《中华人民共和国海关法》第六条第（一）项、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第三十六条的规定， 海关于 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分，在 ，对 进行了查验。
查验经过及情况：





收发货人/所有人（代理人）意见及签章：



年 月 日
经办关员签字：
见证人签字：
见证人联系地址（电话）：
备注：
附件15
中华人民共和国 海关
检查人身记录
关 字[ ] 号
根据《中华人民共和国海关法》第六条第（四）项的规定，海关于 年 月 日 时 分至 年 月 ＿日 时 分对被检查人进行了人身检查。
被检查人姓名 性别 年龄 国籍/出生地
证件名称及号码 职业
住址
执行检查地点
协助检查人姓名及职业
检查经过及情况





被检查人对检查的意见


被检查人签字
经办关员签字
协助人签字
备注：
附件16
中华人民共和国 海关
提取样品记录

取样时间
取样地点
取样经过
当事人(代理人)签章
见证人签字
经办关员签字

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